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安吉縣人民政府關于印發安吉縣政府產業基金管理暫行辦法的通知安政發〔2019〕1號
 文件編號:EAJD00-2019-0001 公開方式: 主動公開
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  主  題  詞:   來        源: 安吉縣人民政府 文件效力:有效
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安吉縣人民政府關于印發安吉縣政府產業基金管理暫行辦法的通知

 

各鄉鎮人民政府(街道辦),縣政府各部門,縣直各單位:

《安吉縣政府產業基金管理暫行辦法》已經縣政府第17次常務會議研究討論通過,現印發給你們,請認真貫徹執行。

 

 

安吉縣人民政府

2019年1月16日

 

 

 

 

安吉縣政府產業基金管理暫行辦法

 

第一章  總 則

第一條 為規范和加強安吉縣政府產業基金的運作與管理,充分發揮政府產業基金的引導和放大作用,推進產業轉型升級和創新驅動發展,根據《浙江省人民政府關于創新財政支持經濟發展方式加快設立政府產業基金的意見》(浙政發〔2015〕11號)及《浙江省財政廳關于規范政府產業基金運作與管理的指導意見》(浙財企〔2015〕70號)精神,制定本辦法。

第二條  安吉縣政府產業基金(以下簡稱“縣政府產業基金”)是由安吉縣人民政府主導設立的政府性產業投資引導基金,按照“政府引導、市場運作、分類管理、防范風險”的原則進行運作與管理,發揮財政資金的杠桿作用,實現政府主導與市場化運作的有效結合,引導金融資本和社會資本投入實體經濟,促進我縣經濟的發展。

第三條 縣政府產業基金資金來源包括公共財政預算安排資金、盤活的財政存量資金、經過清理保留的競爭性領域財政專項資金、基金投資收益以及其他符合政策的資金。縣政府產業基金的資金籌措由縣財政局統籌安排,規模視運作和管理情況經縣政府批準后逐步擴大。

 

第二章  組織架構

第四條  縣政府產業基金的組織架構包括縣政府產業基金領導小組、基金法人機構、基金運營機構等三個層次。

第五條 縣政府產業基金領導小組組長由縣長擔任,常務副縣長擔任副組長,縣發改局、經信局、財政局、縣技局、農業農村局、商務局、審計局、產投集團等單位主要負責人為成員。領導小組辦公室設在縣財政局,由縣財政局長兼任領導小組辦公室主任。

第六條  授權安吉縣國風產業基金管理有限公司作為縣政府產業基金的基金法人機構,封閉運作縣政府產業基金。

第七條 委托浙江安吉兩山投資管理有限公司,負責縣政府產業基金的運營管理,并依據基金領導小組的要求和安吉縣國風產業基金管理有限公司的委托,按照委托協議負責縣政府產業基金的具體投資和運作。基金管理費按縣政府產業基金實際出資額的0.6%收取,由安吉縣國風產業基金管理有限公司按年支付。

 

第三章  職責分工

第八條 縣政府產業基金領導小組、縣政府產業基金領導小組辦公室、縣財政局、縣政府各職能部門、安吉縣國風產業基金管理有限公司、浙江安吉兩山投資管理有限公司應按照相關法律法規和本辦法的有關規定各司其職,各負其責。

第九條 縣政府產業基金領導小組主要職責(由縣長辦公會議具體行使):決定縣政府產業基金的引導方向;負責縣政府產業基金重大事項的決策和協調;審議縣政府產業基金的報告等工作。

第十條 縣政府產業基金領導小組辦公室主要職責:負責領導小組的日常工作,落實領導小組重大決策;建立相關溝通協調機制;負責對縣政府產業基金的業務管理、財務監督、收益收繳、績效考核、責任追究和審議年度預算安排等工作。

第十一條  縣財政局主要職責:籌措落實縣級財政出資資金;負責縣政府產業基金與其它政府性產業基金對接合作等事項;擬定縣政府產業基金管理辦法等工作。

第十二條 縣政府各職能部門主要職責:落實對縣政府產業基金的行業指導、監管責任;負責提供相關行業的投資信息和投資需求;研究提出相關領域基金投資指南并為項目投資提供對接服務;參與縣政府產業基金管理辦法的制定;參與縣政府產業基金的投資決策和考核評價;配合做好與上下級相關基金的對接和爭取等工作。

第十三條  安吉縣國風產業基金管理有限公司主要職責:履行縣政府產業基金出資人職責;負責縣政府產業基金的成立和組建等具體事務;負責選聘縣政府產業基金托管銀行和資金結算;編制縣政府產業基金資金使用年度預算安排等工作。

第十四條 浙江安吉兩山投資管理有限公司主要職責:負責縣政府產業基金子基金及直投項目的前期洽談、募投成立、管理運作、依約退出等具體事務;建立內部投資決策委員會,對項目的投入和退出進行全面評議;編制投資年度計劃和資金使用年度預算安排;負責投資退出后資金匯繳的工作;定期報送縣政府產業基金運作情況及相關資料等工作。

第四章  投資項目的設立

第十五條  縣政府產業基金一般以母基金通過設立“子基金”的模式運作,對于少量重大項目也可采取“直接投資”的模式運作。

(一)“子基金”模式,指縣政府產業基金與上下級財政及社會資本合作設立“種子基金”、“天使基金”、“創投基金”、“區域基金”、“定向基金”、“并購基金”,以及以增資方式參股現有基金等投資模式。

(二)“直接投資”模式,指根據不同類別的產業資金和投資對象,采取注入資本金、直接參股、跟進投資、參與定向增發、優先股投資、可轉債投資、“金股”投資等各類方式對直投項目進行股權類投資。

第十六條  子基金及直接投資項目的設立應視政府財力狀況,按照縣政府產業基金資金使用年度預算安排執行,并依照項目投資進度、協議約定分期認繳出資。

第十七條 縣政府產業基金參股子基金或直投項目,應由相關單位向縣政府產業基金領導小組辦公室提出立項申請,由領導小組辦公室立項批復后轉浙江安吉兩山投資管理有限公司開展盡職調查。經盡職調查后對符合設立條件投資項目,由浙江安吉兩山投資管理有限公司內部投資決策委員會決策同意后,向領導小組辦公室提交子基金設立方案或直投項目投資方案。

第十八條 子基金設立方案的內容包括但不限于:基金名稱、設立背景和目標、基金規模及組織形式、收益分配、退出方式、前期談判和盡職調查報告、投資決策委員會決策報告等;直投項目投資方案的內容包括但不限于:被投資企業名稱、行業前景分析、投資規模及收益測算、風險評估和盡職調查報告、投資決策委員會決策報告等。

第十九條 基金領導小組辦公室負責對上報的子基金設立方案或直投項目投資方案進行審核并經縣政府門戶網站公示7日無異議后報縣政府產業基金領導小組審批。

 

第五章  投資的原則和要求

第二十條  縣政府產業基金對直接投資對象“參股不控股”。縣政府產業基金對于子基金的參股比例,一般最高不超過該子基金總規模的40%(創投類基金除外)。縣政府產業基金對于直投項目的參股比例,最高不超過該項目投后總股權的20%,原則上不能成為第一大股東(戰略性或并購重組類項目除外)。

第二十一條  子基金的設立應滿足下列要求:

(一)在安吉縣注冊;

(二)重點投向信息經濟、高端裝備、健康產業、節能環保四大新興產業,助推鄉村振興、新型城市(鎮)化、特色小鎮建設、科技企業孵化器、眾創空間等;

(三)投資于安吉縣企業的資金(包括投資于縣內招商引資項目母公司的資金)原則上應不低于縣產業基金實際出資金額的1.5倍;

(四)子基金對一個企業的投資比例,原則上不應超過該企業投后總股權的20%(天使投資項目、戰略性或并購重組類項目除外);

(五)縣政府產業基金與其他出資人的資金應同步到位,共享收益,共擔風險、適當讓利;

(六)子基金投資項目的存續期限原則上不超過5年,確需延長的,經縣產業基金領導小組批準后,總存續期限不超過10年。

第二十二條  與縣政府產業基金合作設立的子基金一般應由專業機構擔任子基金管理人。子基金管理人應具備以下基本條件:

(一)在中華人民共和國境內依法設立,注冊資本或出資金額(總部)不低于500萬元,并根據受托管理基金的規模相應提高注冊資本數額;

(二)有一定的資金募集能力,有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;

(三)具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績,健全的投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

(四)至少有3名具備3年以上基金管理工作經驗的高級管理人員,至少有3個以上股權投資的成功案例;

(五)機構及其工作人員無違法違紀等不良紀錄。

第二十三條  縣政府產業基金不得從事以下業務:

(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;

(二)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA級以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

(六)發行信托或集合理財產品募集資金;

(七)其他國家法律法規禁止從事的業務。

 

第六章  投資的退出

第二十四條  縣政府產業基金退出,原則上應按照“事先約定、市場運作、程序規范、有效監管”的要求進行操作。

第二十五條  縣政府產業基金退出主要采取股權轉讓、份額轉讓、股票減持、減少資本以及清算等方式。

第二十六條  縣政府產業基金采取轉讓方式退出,如轉讓雙方為國有全資公司或國有獨資企業的,經雙方全體股東一致同意,并報經縣政府產業基金領導小組批準,政府產業基金所持股權(份額)可以協議轉讓或無償劃轉。

第二十七條  縣政府產業基金可以采取收益讓渡、約定退出期限和回報率、按同期銀行貸款基準利率收取一定的收益等方式給予適當讓利。

第二十八條  政府產業基金出資合作設立的子基金存在以下情形的,取得相應證據材料后,無需其他出資人同意,縣政府產業基金可提前退出:

(一)子基金組建方案確認后超過一年,其他出資人未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的;

(二)縣政府產業基金撥付子基金賬戶一年以上,參股子基金未開展投資業務的;

(三)子基金投資領域和階段不符合政策目標的;

(四)發現其他危及基金安全或違背基金政策目標等事前約定的退出情形的。

 

第七章  監管及風控

第二十九條  縣政府產業基金領導小組辦公室會同相關主管部門建立健全對縣政府產業基金運作與管理的監督、考核和責任追究機制,并嚴格實行項目公示制度,接受社會各方面的監督。對于發現的問題提出整改意見,確保縣政府產業基金規范運作和管理,更好發揮其政策引導作用。

第三十條 安吉縣國風產業基金管理有限公司建立對縣政府產業基金的各期基金實行“專戶管理、專賬核算”制度,定期對基金投資及直投項目的運作情況、資金使用情況、財務收支情況等進行監督檢查,并視工作需要委托專業機構開展專項審計,有效防范風險。

第三十一條  浙江安吉兩山投資管理有限公司建立健全風險管理制度、風控合規體系、內部管控制度和投資決策等機制,嚴格實行規范的投資項目征集、篩選、決策、投入、退出等全過程運作管理,確保縣政府產業基金投資在風險可控的前提下運作。

 

第八章  報告制度

第三十二條 采取“子基金”運作模式的,子基金管理人每季度向浙江安吉兩山投資管理有限公司提交《子基金運行報告》,經浙江安吉兩山投資管理有限公司匯總后報安吉縣國風產業基金管理有限公司和縣政府產業基金領導小組辦公室。子基金管理人于每個會計年度結束后4個月內提交經注冊會計師審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度執行情況報告》。

第三十三條 采取“直接投資”運作模式的,被投資企業每季度向浙江安吉兩山投資管理有限公司提交《被投資企業運行報告》,經浙江安吉兩山投資管理有限公司匯總后報安吉縣國風產業基金管理有限公司和縣政府產業基金領導小組辦公室。被投資企業于每個會計年度結束后4個月內提交經注冊會計師審計的《企業年度會計報告》。

第三十四條  縣政府產業基金投資運作過程中發生重大或特殊事件的,各責任單位應及時報告縣政府產業基金領導小組辦公室。

 

第九章  附 則

第三十五條  本辦法自公布之日起施行。原《安吉縣人民政府關于印發安吉縣產業基金管理暫行辦法的通知》(安政發〔2015〕17號)同時廢止。

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